Непредоставление документов для проведения общих собраний – не повод увольнять директора

Обстоятельства дела

Гр-н работал в должности директора ЗАО на основании контракта. В конце 2019 г. в ЗАО проводилось внеочередное общее собрание. Согласно протоколу указанного внеочередного собрания директору был объявлен выговор за непредоставление бюджета ЗАО, обеспечивающего прибыльную работу на 2019 г. Этим же протоколом директору был объявлен еще один выговор «за некачественное исполнение устава» (директор общества не подготовил документы к годовому общему собранию акционеров). Приказы о привлечении к дисциплинарной ответственности, иные предусмотренные ст. 199 ТК (в ред. от 17.07.2018) акты нанимателем не издавались.

В феврале 2020 г. на внеочередном общем собрании были рассмотрены объяснения директора, и общее собрание акционеров решило расторгнуть с ним контракт по ч.  6 ст. 42 ТК в связи с неисполнением без уважительных причин трудовых обязанностей работником, имеющим неснятое (непогашенное) дисциплинарное взыскание. Директор с основанием увольнения не согласился и подал иск в суд с требованием о восстановлении на работе, взыскании среднего заработка за время вынужденного прогула, морального вреда.

Позиция истца

Трудовые обязанности исполнялись надлежащим образом в соответствии с трудовым договором и указаниями нанимателя. Наниматель применил самую суровую меру дисциплинарного взыскания — увольнение, без наличия на то оснований и с нарушением установленного порядка.

В тексте приказа об увольнении не содержатся обоснование увольнения, его мотивы, указания на конкретные проступки, послужившие поводом для увольнения. При этом приказ был согласован с отделом кадров и юрисконсультом.

Протокол внеочередного общего собрания акционеров, который послужил поводом для издания приказа об увольнении, не содержал в повестке дня вопроса о расторжении трудового договора с директором или о привлечении последнего к дисциплинарной ответственности. Вопреки требованиям Декрета Президента Республики Беларусь от 15.12.2014 № 5 «Об усилении требований к руководящим кадрам и работникам организаций» служебной проверки проведено не было, письменных объяснений не затребовано. Текст протокола общего собрания содержал общие фразы о непринятии директором эффективных мер по руководству ЗАО, позволяющих получить прибыль, конкретные ссылки на пункты устава, контракта отсутствовали.

Как указывал истец, общее собрание акционеров не имело права оформлять дисциплинарные взыскания протоколом. Истцу было непонятно, за что конкретно его привлекают к ответственности, ссылки на конкретные пункты должностной инструкции или устава отсутствовали.

Позиция ответчика

Согласно уставу ЗАО директор должен осуществлять руководство финансово-хозяйственной деятельностью общества в соответствии с законодательством, позволяющее увеличить имущество общества и получить максимально возможную прибыль. Аналогичное условие содержалось в контракте. Директор, созывая внеочередное общее собрание, представил бюджет ЗАО, где был запланирован убыток более чем на 100 тысяч евро. Ставки арендной платы для арендаторов ЗАО были ниже, чем предусмотрено бизнес-планом ЗАО. Проект бюджета не позволял снизить собственные затраты ЗАО, предусматривал убыточную стратегию маркетинговых и рекламных мероприятий, необоснованные расходы на собственное содержание. Таким образом, подготовка бюджета, предусматривающего убытки, а не прибыль, противоречила обязанностям директора. За это в протоколе общего собрания от сентября 2019 г. директору был объявлен первый выговор.

Кроме того, директор, несмотря на неоднократный перенос сроков, не предоставил общему собранию акционеров для утверждения годового отчета о финансово-хозяйственной деятельности общества всю необходимую документацию и информацию о деятельности ЗАО за отчетный период, что является неисполнением прямой нормы устава. За это в протоколе общего собрания от сентября 2019 г. директору был объявлен второй выговор.

Протоколом внеочередного общего собрания от января 2020 г. директору было предписано обеспечить выполнение утвержденных показателей бюджета, он был предупрежден о личной ответственности за невыполнение утвержденных планов и результатов финансово-хозяйственной деятельности. Директор с указанным протоколом был ознакомлен, однако показатели бюджета были не достигнуты, ЗАО продолжало нести убытки без какой-либо положительной динамики. Выговоры объявлялись директору очно на общих собраниях, с текстами протоколов он был ознакомлен.

При выборе меры дисциплинарного взыскания в виде увольнения учитывались невыполнение директором поручений общих собраний (своевременное проведение аудиторской проверки, выполнение бизнес-плана), непредоставление акционерам для утверждения бюджета ЗАО на следующий год, непринятие мер по улучшению финансово-экономических показателей.

Выводы суда 

1. Незаконность оформления привлечения работника к дисциплинарной ответственности протоколами общего собрания.

Действовавшая в сентябре 2019 г. редакция ТК не предусматривала оформления привлечения работника к дисциплинарной ответственности протоколами общего собрания. Какие-либо лица на издание соответствующего акта нанимателя о привлечении истца к дисциплинарной ответственности общим собранием не уполномочивались, отдельные документы нанимателем не издавались, что не соответствовало требованиям действовавшего на момент привлечения к ответственности законодательства. Протокол общего собрания отражает ход собрания, перечень и суть рассматриваемых вопросов и принятых по ним решений и требует оформления принятого решения предусмотренным законом способом, в том числе путем дачи поручений по подготовке приказа (распоряжения) от имени нанимателя на привлечение к ответственности.

2. Низкое качество изложения сути проступка.

Суд отметил, что представленные протоколы общих собраний отличаются крайне низким качеством изложения.

Из буквального содержания повестки дня и принятых решений общего собрания в сентябре 2019 г. следует, что общее собрание объявило два выговора за непредоставление бюджета общества, что недопустимо. 

3. Отсутствие оснований для привлечения истца к дисциплинарной ответственности. 

ЗАО не предоставлено доказательств виновного неисполнения истцом своих обязанностей директора. Основные разногласия между директором и акционерами, отказывавшимися утверждать бюджет, возникли из-за размера арендной ставки, представлявшейся акционерам низкой и не соответствующей бизнес-плану. При этом истец пояснял, что положения бизнес-плана не отвечали реалиям 2019 г., повышение арендной ставки противоречило условиям ранее заключенных договоров и не способствовало притоку новых арендаторов. Суд отметил, что указанная позиция истца представляется обоснованной и логичной и ответчиком опровергнута не была.

4. Нарушение сроков и порядка привлечения к дисциплинарной ответственности.

Документы для проведения годовых общих собраний акционеров должны были быть предоставлены до марта 2019 г., месячный срок для привлечения истца к дисциплинарной ответственности истек в апреле 2019 г., в то время как ЗАО пыталось объявить директору за это нарушение выговор в сентябре 2019 г.

Оформление привлечения истца к дисциплинарной ответственности протоколом общего собрания акционеров не соответствовало положениям действовавшей в сентябре 2019 г. редакции ст. 199 ТК, в силу которой дисциплинарное взыскание оформляется приказом (распоряжением), постановлением нанимателя.

Ссылки ЗАО на правомерность такого оформления согласно Закону Республики Беларусь от 09.12.1992 № 2020-XII «О хозяйственных обществах», в соответствии с которым решение данного вопроса отнесено к компетенции общего собрания акционеров, вывод суда не опровергают, так как у общего собрания имелась возможность делегировать полномочия на издание соответствующего акта.

При разрешении спора судом принято во внимание, что неконкретность описания дисциплинарных проступков истца создала нанимателю возможность для толкования составленных документов в свою пользу. Позиция ответчика в части раскрытия точного описания дисциплинарных проступков, явившихся основанием для увольнения, неоднократно менялась, уточнялась и дополнялась в ходе производства по делу с целью восполнить недостатки вынесенных в отношении истца документов. 

С учетом изложенного суд решил восстановить директора на работе в прежней должности и взыскал с ЗАО в пользу директора средний заработок за время вынужденного прогула, а также моральный вред.

Анализ спора

Суд, бесспорно, верно установил факт нарушения общим собранием акционеров общества порядка увольнения директора: за одно и то же нарушение применено два дисциплинарных взыскания, сами взыскания оформлены в нарушение норм ТК, у директора не отбирались объяснения и пр. Действительно, в большинстве редакций уставов хозяйственных обществ к компетенции общих собраний отнесены полномочия по привлечению руководителя к дисциплинарной ответственности, но это не исключает соблюдение порядка применения этих дисциплинарных взысканий, а только усложняет его. 

Продумывать весь порядок действий необходимо с формулировки повестки дня, в которую можно включить вопрос о применении дисциплинарного взыскания и выборе конкретной меры. При объявлении дисциплинарного взыскания особое внимание необходимо уделить также формулировке, в чем конкретно выражается противоправное поведение, и отобрать объяснения у директора. Если в последующем по результатам рассмотрения общим собранием представленной информации (документов, материалов проверки), фиксирующей факт неисполнения должностных обязанностей, нарушения трудовой дисциплины, и объяснительной записки будет установлено, что директор действительно совершил дисциплинарный проступок, тогда уже общим собранием акционеров можно оформить протокол о дисциплинарном взыскании (или поручить конкретному лицу оформить приказ, распоряжение, постановление, решение и пр.).

Алгоритм оформления дисциплинарного взыскания

1. Задокументируйте факт совершения работником дисциплинарного проступка

Днем обнаружения дисциплинарного проступка считается день, когда о проступке стало известно лицу, которому работник непосредственно подчинен (ч. 2 ст. 200 ТК), независимо от того, обладает ли такое лицо правом применения дисциплинарного взыскания (ч. 3 п. 9 постановления Пленума Верховного Суда Республики Беларусь от 28.06.2012 № 4 «О практике применения судами законодательства о трудовой дисциплине и дисциплинарной ответственности работников» (далее — постановление № 4).

Дисциплинарное взыскание не может быть применено позднее 6 месяцев, а по результатам ревизии, проверки, проведенной компетентными государственными органами или организациями, — позднее двух лет со дня совершения дисциплинарного проступка. В указанные сроки не включается время производства по уголовному делу (ч. 4 ст. 200 ТК).

Доказательствами совершения дисциплинарного проступка могут являться докладные записки, акты о допущенных нарушениях, материалы проверок, ревизий, проводимых вышестоящими в порядке подчиненности организациями, а также государственными органами (ч. 2 п. 18 постановления № 4).

В зависимости от содержания и целевого назначения докладные записки делятся на инициативные (внесение предложений, изложение просьбы, фактов, явлений) и отчетные (о ходе, состоянии, завершении работ, выполнении поручений, планов, о результатах командировки, проверки и т. д.) (п. 119 Инструкции по делопроизводству в государственных органах, иных организациях, утв. постановлением Министерства юстиции Республики Беларусь от 19.01.2009 № 4 с последующими изменениями и дополнениями (далее — Инструкция по делопроизводству)).

Стоит отметить, что ТК не обязывает составлять докладные записки о нарушении трудовой дисциплины. При этом для уточнения обстоятельств, иных фактов, предшествовавших нарушению работником трудовой дисциплины, может готовиться докладная записка на имя руководителя.

Текст докладной записки состоит из вводной и основной частей. В вводной части излагается состояние вопроса, факты, послужившие причиной для составления документа, проводится их анализ. В основной части докладной записки излагаются выводы, предложения, просьбы (п. 121 Инструкции по делопроизводству).

Образец докладной записки о нарушении трудовой дисциплины

2. Получите письменное объяснение от работника

До применения дисциплинарного взыскания наниматель обязан затребовать письменное объяснение работника (ч. 1 ст. 199 ТК). Указанное объяснение может быть оформлено в виде объяснительной записки.

Справочно. 
Объяснительная записка — это справочно-информационный документ, объясняющий причины какого-либо действия, факта, происшествия, составляемый работником организации и представляемый вышестоящему должностному лицу.

Формуляр (модель построения формы документа) объяснительной записки аналогичен формуляру докладной записки.

Невыполнение нанимателем обязанности затребовать письменное объяснение от работника и неполучение такого объяснения не являются основанием для отмены дисциплинарного взыскания, если факт нарушения трудовой дисциплины подтвержден нанимателем представленными суду доказательствами (ч. 3 п. 32 постановления Пленума Верховного Суда Республики Беларусь от 29.03.2001 № 2 «О некоторых вопросах применения судами законодательства о труде» с последующими изменениями и дополнениями).

Образец объяснительной записки о нарушении трудовой дисциплины

Отказ работника от дачи письменного объяснения, невозможность получения от него объяснения по поводу совершенного дисциплинарного проступка не являются препятствиями для применения дисциплинарного взыскания и оформляются актом с указанием присутствовавших при этом свидетелей (ч. 2 ст. 199 ТК). 

Образец акта об отказе работника от дачи письменного объяснения о нарушении трудовой дисциплины

В случае длительного отсутствия работника ему может быть направлено уведомление о необходимости предоставления письменного объяснения о нарушении трудовой дисциплины заказным почтовым отправлением с уведомлением о его вручении (если нарушение трудовой дисциплины было связано с отсутствием на рабочем месте (прогулом)).

3. Издайте распорядительный документ о применении меры дисциплинарного взыскания

Дисциплинарное взыскание применяется органом (руководителем), которому предоставлено право приема (избрания, утверждения, назначения на должность служащего, приема на профессию рабочего) и увольнения работников, либо по его поручению иным органом (руководителем), если иное не установлено законодательными актами (ч. 1 ст. 201 ТК).

Передача полномочий по применению дисциплинарных взысканий оформляется приказом (распоряжением) (ч. 2 ст. 201 ТК).

Юристу на заметку.
Издавать отдельные приказы о передаче полномочий на применение дисциплинарных взысканий для работников, исполняющих обязанности руководителя в период его отсутствия по причине временной нетрудоспособности, командировки, нахождения в отпуске и др., не требуется, если возложение исполнения обязанностей руководителя было произведено на основании соответствующего приказа либо предусмотрено в ином локальном правовом акте организации (уставе и др.).

Таким образом, приказ о наложении дисциплинарного взыскания издает руководитель (в случае его отсутствия — заместитель).

Дисциплинарное взыскание оформляется приказом (распоряжением, постановлением, решением, протоколом) (ч. 4 ст. 199 ТК).

За каждый дисциплинарный проступок может быть применено только одно дисциплинарное взыскание (ч. 3 cт. 199 ТК).

В приказе о наложении дисциплинарного взыскания  обязательно указывается мотив его объявления (ч. 6 ст. 199 ТК).

Образец приказа о наложении дисциплинарного взыскания

Распорядительным словом в приказе выступает наименование меры дисциплинарного взыскания.

Пример:
«ОБЪЯВИТЬ ЗАМЕЧАНИЕ»,  «ОБЪЯВИТЬ ВЫГОВОР»,  «ЛИШИТЬ ПРЕМИИ»,  «УВОЛИТЬ»

Одним приказом возможно оформление дисциплинарных взысканий, налагаемых на двух и более работников, в том числе совершивших разные дисциплинарные проступки (разные виды нарушения). В таком случае необходимо указать вид и дату нарушения не в констатирующей, а в распорядительной части приказа.

В остальном оформление приказов о наложении дисциплинарного взыскания (для разных видов нарушения) идентично оформлению приказов о наложении дисциплинарного взыскания (для одного вида нарушения).

4. Ознакомьте работника с приказом о дисциплинарном взыскании

Приказ (распоряжение, постановление, решение, протокол) о дисциплинарном взыскании с указанием мотивов объявляется работнику под роспись в пятидневный срок со дня издания, не считая времени болезни работника или ухода за больным членом семьи, подтвержденных листком нетрудоспособности или справкой о временной нетрудоспособности, пребывания работника в отпуске, нахождения на военных или специальных сборах.

Работник, не ознакомленный в срок с приказом (распоряжением, постановлением, решением, протоколом) о дисциплинарном взыскании, считается не имеющим дисциплинарного взыскания. Отказ работника от ознакомления с приказом (распоряжением, постановлением, решением, протоколом) о дисциплинарном взыскании оформляется актом с указанием присутствовавших при этом свидетелей (ч. 6–7 ст. 199 ТК).

Пример:
С приказом ознакомлен:   Подпись  К.Д. Михалкова
                                                                    17.05.2021

Если работник отказался от ознакомления с приказом о наложении взыскания, на месте визы ознакомления возможно оформить соответствующую отметку.

Пример:
От ознакомления с приказом под роспись отказался. Акт от 17.05.2021 № 07-11/33.

Образец акта об отказе работника от ознакомления с приказом об объявлении замечания

Наиболее частые ошибки при наложении дисциплинарных взысканий:

• применение мер дисциплинарного взыскания, которые не предусмотрены законодательством;

• за совершение одного дисциплинарного проступка применяют более одного дисциплинарного взыскания;

• в распорядительном документе о наложении дисциплинарного взыскания не указывается конкретный дисциплинарный проступок;

• нарушение срока привлечения работника к дисциплинарной ответственности;

• дисциплинарное взыскание применяется без истребования письменного объяснения работника;

• работника не ознакомляют с распорядительным документом о применении в отношении него меры дисциплинарного взыскания;

• дисциплинарное взыскание применяется за неисполнение возложенных на работника трудовых обязанностей по не зависящим от него причинам;

• дисциплинарное взыскание не соответствует тяжести совершенного дисциплинарного проступка.