Содержание:
Действия участника, направленные на получение информации, могут быть связаны с его выходом из состава участников и необходимостью определения действительной стоимости его доли; необходимостью осуществления контроля текущего финансового состояния общества («выводятся» ли активы, снижаются ли обороты и прибыль); выявлением фактов совершения сделок с нарушением установленных процедур (крупных сделок, сделок с аффилированными лицами и др.) или с нарушением экономических интересов общества (в отсутствие деловой цели и др.).
В рамках возникшего спора участники, которые «контролируют» директора Общества, могут создавать миноритариям или другим участникам препятствия в реализации их прав, в том числе права на получение информации о деятельности Общества. Этому может предшествовать увольнение участников, которые состояли с Обществом в трудовых отношениях и в связи с этим имели фактический доступ к определенной информации о деятельности Общества.
При рассмотрении таких споров экономические суды анализируют причины возникновения спора, поскольку зачастую обе стороны конфликта ссылаются на злоупотребление правом с другой стороны. В связи с этим сначала разберемся с содержанием права на предоставление информации о деятельности Общества и случаями, которые могут быть признаны злоупотреблением правом.
Какие НПА предусматривают право участника на получение информации?
Право участника на запрос у Общества информации о его деятельности и обязанность Общества ее предоставить закреплены в ст. 64 ГК и ст. 13 Закона Республики Беларусь от 09.12.1992 № 2020-XІІ «О хозяйственных обществах» (далее – Закон). Право включает в себя получение информации о деятельности хозяйственного общества и ознакомление с его документацией в объеме и порядке, установленных уставом.
Какую информацию (документацию) вправе требовать участник?
При оценке допустимости истребования той или иной информации и документации необходимо обратить внимание на следующее
Во-первых, в ст. 63 Закона определен перечень того, что относится к «документам хозяйственного общества». Соответственно, эти документы могут быть безусловно затребованы участником для ознакомления. В статье прямо названы:
- протокол учредительного собрания (письменные решения учредителя хозяйственного общества, учреждаемого одним лицом, по вопросам, указанным в ч. 1 ст. 12 и ч. 1 ст. 68 Закона);
- устав хозяйственного общества;
- изменения и дополнения, вносимые в устав хозяйственного общества, зарегистрированные в порядке, установленном законодательством;
- свидетельство о государственной регистрации хозяйственного общества;
- документы, подтверждающие право собственности либо иные вещные права на имущество, находящееся на балансе (учтенное в книге учета доходов и расходов) хозяйственного общества;
- документы, удостоверяющие права на земельные участки;
- протоколы общих собраний участников хозяйственного общества (в хозяйственном обществе, состоящем из одного участника, – письменные решения этого участника), протоколы счетной комиссии и протоколы заседаний иных органов хозяйственного общества;
- локальные правовые акты хозяйственного общества, регламентирующие его деятельность;
- положения о филиалах и представительствах хозяйственного общества;
- уставы унитарных предприятий, учрежденных хозяйственным обществом;
- уставы хозяйственных обществ, единственным участником которых является данное хозяйственное общество;
- платежный или иной документ, подтверждающий внесение денежного вклада в уставный фонд хозяйственного общества, и (или) заключение о независимой оценке стоимости неденежного вклада в уставный фонд хозяйственного общества и прилагаемый к нему отчет об этой оценке, и (или) заключение экспертизы достоверности внутренней оценки стоимости неденежного вклада в уставный фонд хозяйственного общества, а также иные акты оценки стоимости имущества хозяйственного общества;
- годовые отчеты и документы бухгалтерского учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности (книга учета доходов и расходов);
- статистические и иные отчеты;
- заключения ревизионной комиссии (ревизора) хозяйственного общества, аудиторские заключения, а также акты (справки) контролирующих (надзорных) органов;
- уведомления о заключенных акционерных соглашениях (договорах об осуществлении прав участников общества с ограниченной ответственностью), а также списки лиц, заключивших такие соглашения (договоры);
- документы, подтверждающие эмиссию (выдачу) ценных бумаг хозяйственного общества;
- документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию другим способом в соответствии с Законом и иным законодательством;
- списки аффилированных лиц хозяйственного общества.
Как видно, перечень не включает такие важные источники информации, как заключаемые Обществом договоры, сведения о банковских платежах, трудовые приказы, деловая переписка и др. Однако указанный перечень не является исчерпывающим. Так, в ст. 63 Закона к документам Общества отнесены и иные документы, предусмотренные уставом и локальными нормативными правовыми актами хозяйственного общества, регламентирующими его деятельность, а также документы, наличие которых является обязательным в соответствии с законодательством.
Соответственно, для наличия права на истребование конкретного документа он должен быть прямо указан в ст. 63 Закона, либо в уставе Общества, либо в локальном нормативном правовом акте Общества, либо его наличие должно быть обязательным в соответствии с законодательством.
Пример:
Суд отказывает в удовлетворении требования участника Общества о понуждении представить документы об Обществе, если запрашиваемые документы ст. 63 Закона, уставом и локальными нормативными актами общества не предусмотрены в качестве документов Общества (решение экономического суда Витебской области от 04.06.2020 (дело № 4-14/2020)).
К примеру, в силу конкретных норм законодательства организация обязана иметь такие документы, как книга учета проверок (подп. 2.1 п. 2 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 18.03.2010 № 383 «О некоторых мерах по реализации Указа Президента Республики Беларусь от 16 октября 2009 г. № 510»), книга жалоб и предложений (Перечень сфер реализации организациями, индивидуальными предпринимателями товаров, выполнения работ, оказания услуг, в которых ведется книга замечаний и предложений, закрепленный приложением 2 к постановлению Совета Министров Республики Беларусь от 16.03.2005 № 285), правила внутреннего трудового распорядка (ст. 195 ТК и п. 4 Типовых правил внутреннего трудового распорядка, утвержденных постановлением Министерства труда и социальной защиты Республики Беларусь от 05.04.2000 № 46) и т.д.
Встречаются случаи, когда в уставе Общества закреплено право участника на получение любой информации и документации о деятельности Общества. В таком случае ограничений по перечню истребуемых информации и документации нет, однако при рассмотрении дела судом истец должен предоставить доказательства того, что в Обществе этот документ имеется в наличии или должен быть в силу законодательства.
Кроме того, истребуемый документ должен быть четко идентифицирован по наименованию и периоду издания. На практике участник может быть не вовлечен в деятельность Общества и не знать о фактическом наличии того или иного документа. Однако это не дает право истцу просто указывать на истребование «всех приказов» или «всех договоров за весь период». Корректным будет указание в иске, например, на истребование «приказов по основной деятельности за период с 01.01.2023 по 31.07.2023», «договоров займа за период с 01.01.2022 по 31.12.2022 года» и т.п.
На практике путь от направления запроса Обществу до фактического предоставления информации после проведения судебного процесса может занимать месяцы и годы. Если после подачи иска у участника возникло желание истребовать дополнительные документы, сделать это в рамках текущего процесса возможно через увеличение исковых требований, но только после соблюдения внесудебной процедуры истребования (то есть направления требования в Общество и истечения срока на его исполнение). В противном случае Общество не будет считаться обязанным в предоставлении информации.
Пример
Суд отказывает в удовлетворении требования участника Общества о понуждении представить документы об Обществе, если участник просил обязать Общество представить документы, которые изначально он не требовал. Соответственно, у Общества не возникла обязанность по передаче некоторых документов (решение экономического суда Брестской области от 20.12.2019 (дело № 104-8/2019)).
Практической рекомендацией для расширения объема истребуемых в суде документов является возможность указать в иске на окончание периода истребуемых документов «по дату фактического предоставления». Это означает, что определенные документы суд и судебный исполнитель будут истребовать у должника за период вплоть до даты фактического предоставления документов (например, сведения о движении по банковским счетам за период с 01.01.2023 по дату фактического предоставления информации). Однако для этого нужно и в требовании в адрес Общества также указывать на «дату фактического предоставления».
В отношении информации о деятельности Общества отметим, что можно истребовать ту информацию, которая фактически имеется в Обществе. Общество не обязано по запросу участника подготавливать аналитические отчеты и другие результаты обработки имеющейся информации. Таким образом, в большинстве случае сведения имеют материальную форму и могут быть истребованы как документы.
Кто имеет право требовать предоставления информации (документации)?
Правом требовать предоставления информации обладает участник общества, а также его представители при наличии соответствующих документов, подтверждающих их полномочия на участие в управлении деятельностью общества от имени участника (например, доверенность).
В некоторых случаях допускается предоставление информации бывшему участнику Общества, если ознакомление с указанными документами связано с реализацией его прав и законных интересов, вытекающих из участия в коммерческой организации.
Пример:
Представление справки (расчета) действительной стоимости доли, копии бухгалтерского баланса Общества по состоянию на дату выхода, а также выписки из протокола общего собрания участников Общества, содержащей информацию о результатах рассмотрения первого вопроса повестки дня о выходе участника из состава участников Общества, связано с реализацией его права на получение действительной стоимости доли в уставном фонде Общества (решение экономического суда г. Минска от 05.07.2022 (дело № 155ЭИП222058)).
Когда требование о предоставлении информации является злоупотреблением правом?
В некоторых случаях Общество отказывает в предоставлении информации, требуя от участника обосновать, зачем ему нужна эта информация (для реализации и защиты каких прав и законных интересов). Судебная практика подтверждает, что, обращаясь за предоставлением информации, участник не обязан указывать причины реализации своего права на получение информации или обосновывать интерес к документам Общества (абз. 4 п. 16 постановления Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь от 31.10.2011 № 20, постановление судебной коллегии по экономическим делам Верховного Суда Республики Беларусь от 28.12.2022).
Требование участника о предоставлении ему информации о деятельности Общества не является злоупотребление правом, если информация необходима, например, для оспаривания сделки в судебном порядке, отчуждения долей, проверки правомерности деятельности органов управления и т.п.
В каких случаях можно говорить о том, что участник злоупотребляет своим правом на получение информации? Злоупотребление правом состоит в использовании своего субъективного права, данного в силу закона или договора, с целью причинить вред другому лицу либо иной целью (злоупотребление в иной форме). Такие действия законодательством считаются недопустимыми (п. 1 ст. 9 ГК). Примером злоупотребления правом можно считать требование участника о предоставлении значительного объема информации, например, с целью отвлечь ресурсы Общества для подготовки информации (сбор, распечатка, передача) и тем самым создать препятствия в деятельности Общества. Бремя доказывания факта злоупотребления участником своим правом лежит на Обществе. Полагаем, что на практике это сложная для истца задача.
Какой предусмотрен порядок предоставления информации (документации)?
Порядок и объем предоставления участнику информации об Обществе должны быть определены его уставом или иным локальным актом (абз. 15 ч. 2 ст. 14 Закона). Решение общего собрания участников, определяющее такие условия, считается ничтожным.
Пример
В деле № 65-8/2012/10 суд удовлетворил требования участника ООО о признании недействительным решения очередного общего собрания участников по одному вопросу повестки дня, в котором определялся объем и порядок предоставления информации об ООО (решение хозяйственного суда Гродненской области от 18.05.2012).
Положения локального акта не могут ограничивать права участника на получение информации (документации), закрепленные в уставе (если, конечно, из устава не следует обратное). Так, в одном деле общее собрание участников приняло локальный акт по вопросам защиты коммерческой тайны, которым были введены ограничения (обременения) на предоставление участникам сведений, составляющих коммерческую тайну. Суд не принял этот локальный акт во внимание, посчитав, что он не может ограничивать права участника, определенные Законом и уставом. Вторым выводом из этого решения суда является то, что участник имеет право доступа к информации, составляющей коммерческую тайну.
Локальный акт может определять процедуру направления требования, сроки его рассмотрения, способ и форму ознакомления (получение копий и/или ознакомление с оригиналами, копий простых или заверенных, получение/ознакомление по месту нахождения документации или по почте, бесплатное или возмездное получение информации/документации и др.). Чем более подробно урегулированы все эти вопросы, тем меньше споров возникает на практике.
Общество должно предоставить участнику информацию для ознакомления в течение 10 дней со дня получения соответствующего запроса от участника (ч. 4 ст. 64 Закона). В запросе должны быть четко определены перечень, виды запрашиваемой информации или документов с учетом их наличия у Общества (например, протоколы общего собрания участников, годовой отчет, список аффилированных лиц и т.п. с указанием даты, номера (если таковые известны участнику), периода, за который требуются документы).
Ознакомление участника с запрашиваемыми документами или информацией об Обществе, в том числе посредством получения копий документов, осуществляется в порядке, предусмотренном уставом (ч. 4 ст. 64 Закона):
- непосредственно в Обществе (то есть по месту его нахождения);
- посредством использования средств связи (направление документов или их копий по почте);
- иными обеспечивающими подлинность получения информации способами, установленными уставом или иными локальными актами (направление надлежаще оформленного электронного документа).
Может ли участник повторно затребовать информацию?
Если участник запрашивает информацию, которая ранее ему была предоставлена или в предоставлении которой было отказано в связи с ее отсутствием у Общества или недопустимостью предоставления участнику, а равно если бывший участник запрашивает информацию, которая не связана с его выходом из Общества, то подобные обстоятельства могут быть основанием для отказа в иске.
Пример:
Суд отказывает в удовлетворении требования участника Общества о понуждении представить документы об Обществе, если будет установлено, что он уже знакомился с ними до подачи искового заявления (постановление судебной коллегии по экономическим делам Верховного Суда Республики Беларусь от 20.01.2021 по делу № 19-20/2020/492А/12К).
В то же время не должны приниматься во внимание и являться основанием для отказа в удовлетворении иска обстоятельства, связанные с фактическим доступом участника к испрашиваемой информации и документам ранее (например, в связи с выполнением работы в должности директора и т.п.).
Предусмотрена ли плата за получение информации (документации)?
За предоставление информации в виде копий документов Общество вправе взимать плату, размер которой не должен превышать фактические затраты на изготовление этих копий и их доставку участнику.
В уставе или ином локальном акте могут быть указаны иные расходы, подлежащие возмещению Обществу в связи с предоставлением участнику документа или информации. К таким расходам могут относиться, например, затраты:
- по получению запрашиваемых участником документов, которыми оно не обладает на момент обращения участника;
- по легализации документов для представления их в компетентные иностранные государственные органы.
Когда можно отказать участнику в реализации права?
Общество вправе отказать участнику (бывшему участнику) в предоставлении документов Общества или ознакомлении с информацией о деятельности Общества в следующих случаях:
- запрашиваемая информация или документ не входит в перечень определенных законодательством или уставом или локальным нормативным правовым актом общества в качестве подлежащих предоставлению участнику для ознакомления, а также не относится к документам, наличие которых является обязательным в соответствии с законодательством;
- запрашиваемые документы или информация отсутствуют у Общества (не составлялись либо утрачены);
- Общество ранее предоставляло указанные документы или сведения участнику для ознакомления;
- лицо утратило статус участника Общества, а истребуемая информация и документация не связаны с защитой прав и законных интересов, связанных с его выходом из состава участников.
Как исполняются решения судов о предоставлении информации (документации)?
На стадии исполнительного производства возникают значительные затруднения с понуждением Общества к надлежащему исполнению решений судов о передаче взыскателю информации и документов. На этой стадии процесса Общество может действовать недобросовестно, уклоняясь от фактической передачи и в целом от коммуникации с судебным исполнителем, затягивая таким образом сроки исполнения, предоставляя ненадлежащие документы (в том числе не соответствующие оригиналам или поддельные), не проставляя отметки о заверении передаваемых копий, не предоставляя оригиналы документов для сверки и т.п.
В интересах взыскателя, чтобы описание истребуемых документов и информации в решении суда и соответственно в судебном приказе было максимально конкретным и четким, позволяющим идентифицировать их, чтобы не допустить лишь формального соответствия передаваемой должником информации (документов) тому, что в действительности хотел истребовать истец (взыскатель). Очевидно, что судебный исполнитель не будет глубоко погружаться в спор, а будет лишь дословно исполнять то, что написано в решении.
Не следует забывать о том, что за подделку документов, создание препятствий в исполнении решений суда, проявление неуважения к судебному исполнителю и другие недобросовестные действия должник и его должностные лица могут быть привлечены к уголовной и административной ответственности. Взыскателю следует фиксировать все факты нарушений, добиваться надлежащего оформления передаваемых копий документов (указание на них даты заверения, ФИО и должности уполномоченного лица), требовать от судебного исполнителя возможности сверки копии с оригиналами.
***
Общая рекомендация авторов по теме публикации ‒ максимально четко и подробно урегулировать все вопросы, связанные с объемом и порядком реализации участником своего права на ознакомление с информацией и документацией Общества в уставе, чтобы предупредить в будущем споры и не допустить злоупотреблений как со стороны Общества, так и со стороны участников.
